时值 2026 年" 5・15 天下投资者保护宣传日"之际，中国证券业协会本日在官网老成发布《证券公司投资者业绩与保护阐明（2026）》，这是中国证券业协会集结第七年发布该阐明。在行业案例部分，阐明围聚展示了证券行业在诞生特点投教基地、开展特点投教活动、制作特点投教居品等七个方面主题的优秀行业实践案例，共 101 篇。

此外，本日协会官网还发布了由协会投资者业绩与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写的《证券公司投资者合乎性不断表率》和《证券公司投资者纠纷长入表率》团体模范的征求意见稿，为行业在投资者合乎性不断、纠纷长入限度提供了同一、可落地、可实施的职责模范。

《证券公司投资者业绩与保护阐明（2026）》发布

本日，证券业协会在官网发布的《证券公司投资者业绩与保护阐明（2026）》（以下简称《阐明》）共分为绪言、主阐明、行业案例三部分。行业案例部分围聚展示证券行业在诞生特点投教基地、开展特点投教活动、制作特点投教居品、科技赋能投资者业绩、开展防非宣传活动、开展走进上市公司活动、促进证券纠纷多元化解等七个方面主题代表性强、好奇卓绝的优秀行业实践案例共 101 篇。

追念前年的职责，证券业协会指出，2025 年，证券行业讲求贯彻新"国九条"和老本阛阓" 1+N "计谋体系条件，坚抓践行金融为民的理念，普及金融业绩全过程的投资者保护质效，切实保护投资者颠倒是中小投资者正当权利。

一是筑牢投资者保护轨制基础，健全掩饰提供金融业绩全过程的投资者保护轨制体系。协会抓续完善投资者保护自律公法体系，改进发布《中国证券业协会证券纠纷长入公法》自律公法，加强对行业主体及各类业务的自律不断，夯实中小投资者保护的轨制基础。

二是将投资者指示融入业务过程，增强金融学问普及和风险指示的针对性、有用性。团结 3 · 15 海外花消者权利日、5 · 15 天下投资者保护宣传日、金融指示宣传周、世界投资者周等要紧时点开展投教活动，聚焦新入市投资者、"一老一少"等要点群体加强分层分类精确投教业绩。全年通过线上、线下神情所有这个词开展投资者指示活动近 24 万场，累计掩饰东说念主次逾越 16 亿。

三是强化金融科技专揽与数字普惠业绩，普及投资者业绩的数字化、智能化、方便化水平。深化居品与业绩翻新，积极考虑、稳步探索鼓吹东说念主工智能、大讲话模子、大数据等新工夫赋能客户业绩，提高业绩反应效果和精确性，为客户提供全场景、数智化的业绩体验，更好地业绩住户金钱不断与多元化投资需求。

四是深化新时间"枫桥教会"的证券行业实践，通顺中小投资者维权施济渠说念。行业机构针对投资者诉求围聚的要点业务限度和难点问题，总结和改进业务过程和业绩方法，匡助投资者更好通晓公法、细察风险，守旧和指点投资者照章维权。

证券业协会示意，下一步，2026世界杯竞猜中国官网证券行业将久了学习贯彻"十五五"酌量选录、中国证监会《对于加强老本阛阓中小投资者保护的多少意见》精神，安身径直融资的主要"业绩商"、老本阛阓的要紧"看门东说念主"、社会金钱的专科"不断者"定位，抓续增强投资者业绩与保护职责的系统性、协同性，以更高模范、更实举措愈加有用地保护中小投资者正当权利，切实提高投资者的得回感和惬心度，促进"十五五"时刻老本阛阓高质料发展，助力加速诞生金融强国。

两项投资者保护类团体模范公开征求意见

本日，证券业协会还在官网发布了《对于就两项投资者保护类团体模范公开征求意见的公告》：为推动普及证券公司投资者保护职责质效，提供可供行业模仿的投资者合乎性不断和纠纷长入职责模范，协会投资者业绩与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写了《证券公司投资者合乎性不断表率》（以下简称《不断表率》）和《证券公司投资者纠纷长入表率》（以下简称《长入表率》）团体模范的征求意见稿。

《不断表率》的编写确认中指出，当今，国内现行有关法律顺序、自律公法等已对质券公司投资者合乎性不断职责作念出章程，但较零碎且多以原则性条件为主。调研发现，在具体合乎性不断职责中，证券公司常面对投资者信息核查模范不一、短缺同一的分类评级模范、合乎性匹配的维度及公法不够明确、合乎性强匹配及抓续不断若何落实等实践难点。而《不断表率》的制定章旨在不断有关问题。

《不断表率》共十一部分（含附录），主要本色包括 :（一）明确合乎性不断基本条件 ;（二）分袂合乎性不断常见分类 ;（三）构建投资者合乎性不断体系 ;（四）表率合乎性不断职责过程 ;（五）推动不断行业合乎性不断职贬低点。

与此同期，由华安证券编写的《长入表率》也至本日发布。此前，各家证券公司因组织架构、不断模式以及对长入职责明白不同，变成了各异较大的长入职责机制。行业尚未变成同一的职责模范，导致实务中出现了长入鸿沟不清、长入模范不同一、纠纷反复化以及监管资源糟践等执行问题。 基于上述情况，《长入表率》旨在通过梳理现行法律顺序、监管公法及自律条件，充分模仿行业纠纷长入优秀实践教会，变成同一、可落地、可实施的职责模范，为行业提供参考。

《长入表率》共十二部分，主要本色如下：

全面推动投资者纠纷长入职责表率化。1、同一有关基础见地；2、成就中枢职责原则；3、明确全过程职责口头；4、压实主体拖累与起源治理；5、搭建多维质料管控监督体系。

此外，针对现时证券公司投资者纠纷长入无数面对的准入鸿沟暧昧、过程表率杂沓不皆、过后整改流于口头、难以变成治理闭环等共性问题，《长入表率》通过同一纠纷长入准入与不予准入判定模范，明确各类成例及独特场景的处置公法，细化过程条件。建立案件复盘、溯源整改、多维监督机制，推动证券公司查找业务短板和业绩罅隙，深化诉源治理。通过团体模范同一表率的口头，有助于不断行业恒久存在的长入不表率、模范不同一、治理不闭环等痛点。

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